全国网络传播联盟理事单位 全国地方网站十佳活力品牌 全国地方十大创新网站 新闻热线:0123-8888888
您的位置:主页 > 财经 > 职场资讯 >

券商先行赔付抑制上市造假冲动

时间:2017-06-16 12:13    来源:未知    浏览次数:    作者:常州新闻网 字号:TT

  兴业证券股份有限公司日前公告,将出资5.5亿元设立欣泰电气讹诈发行先行赔付专项基金,向适格投资者先行赔付遭受的损失。让券商先行承当赔付责任或将从一定水平上抑制上市造假激动。

  依据业兴证券的公告,专项基金赔付金额以适格投资者因欣泰电气欺诈发行而实际产生的直接损失为限,并减半扣减市场危险因素所致损失,同时设置投资差额损失金额(扣减市场风险因素所致损失前)60%的最低赔付比例。

  此案例中的先行赔付,是指兴业证券搁置责任认定和划分等问题,主动出资设立先行赔付专项基金,先行赔付相符前提投资者的损失,再通过法律手腕向欣泰电气等相关责任方进行追偿的一种抵偿支配。

  据证监会介绍,目前专项基金先行赔付相关工作已经开端展开。由中国证券业协会牵头,中国投保基金、深交所等参加的协调小组,将按各自职责分工,在短时间内完成赔付金额确认、和解许诺函签订、赔付资金划转等工作。

  实际上,先行赔付案例此前已有胜利操作。如,2013年,万福生科虚假陈说案中,保荐机构安然证券出资3亿元,设立“万福生科虚假陈述事件投资者好处弥补专项基金”,用于先行赔偿在万福生科案中受损的投资者等。

  监管层对此也有制度部署自惭形秽,自愧不如。证监会在2015年11月重启新股发行时调整相关划定,要求保荐人承诺,因其为发行人首次公然发行股票制作、出具的文件有虚假记录、澳门葡京赌场美女误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失。

  业界观点以为,树立先行赔付制度的目标,在于有效落实中介机构责任,遏制欺诈发行行为;能够使投资者离别漫长的法律追讨流程,是方便投资者取得经济赔偿的替换性制度安排,强化了对投资者的维护。

  自A股市场成立以来,欺诈发行、财务造假等违法违规事件禁而不绝,不仅侵害着中国资本市场的健康发展,也伤害了投资者的合法权利。抑制造假冲动,必需让相关各方付出沉重的代价。随着先行赔付制度的推进,中介机构责任、发行人责任将得到强化,这终将推动市场秩序更加良好。


[编辑:常州新闻网]
友情链接