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证券公司设立子公司基本要求明确

时间:2016-12-31 14:43    来源:未知    浏览次数:    作者:常州新闻网 字号:TT

  中国证券业协会12月30日发布《证券公司私募基金子公司管理规范》及《证券公司另类投资子公司管理规范》,明确证券公司设立子公司的功能定位、全资设立、强化母公司对子公司管控、业务底线等项要求。中国证券业协会介绍,近年来,证券公司子公司数目及业务迅速发展,对公司晋升服务实体经济才能拥有重要作用,但逐步裸露出一些问题微风险亟须规范。

  中国证券业协会12月30日发布《 证券公司 私募基金子公司管理规范》及《证券公司另类投资子公司管理规范》,明确证券公司设立子公司的功能定位、全资设立、强化母公司对子公司管控、业务底线等项要求。

  中国证券业协会介绍,近年来,证券公司子公司数量及业务迅速发展,对公司提升服务实体经济能力具备重要作用,但逐步暴露出一些问题和风险亟须规范。为此,协会起草了《证券公司私募基金子公司管理规范》、《证券公司另类投资子公司管理规范》(以下简称两部《规范》),并在《关于发布<证券公司私募投资基金子公司管理规范>及<证券公司另类投资子公司管理规范>的通知》(以下简称《告诉》)中,对证券公司设立子公司提出了基本要求。基本思路是要求各证券公司当真梳理业务体系,简化组织构架,回归主业,强化母子公司一体化管控,形胜利能定位清楚、组织架构公道、主业突出、母公司管控到位、约束机制健全的子公司管理体系。

  两部《规范》和《通知》指出,一要明确功能定位,划清经营边界。各证券公司应当明确各类子公司的经营边界,不得开展非金融业务。一类业务原则上只能设立一个子公司经营,子公司应当专业运营,不得兼营。私募基金子公司限于从事私募股权投资基金业务和其他私募基金业务;另类子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列种类以外的金融产品、股权等另类投资业务,不得从事投资业务以外的业务;证券公司设立子公司提供其他非证券类的金融服务的,参照《另类投资子公司管理规范》管理。

  二要简化母子公司架构,明确全资设立要求。各子公司原则上不得下设二级子公司。除基金管理机构等特殊目的实体外,禁止私募基金子公司设立其他任何机构,私募基金子公司应当持有该下设基金管理机构35%以上的股权或出资,并拥有管理控制权,且该下设基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权投资基金;制止另类投资子公司下设任何机构。为加强证券公司母子公司合规及风控的一体化管理、防范利益矛盾和道德风险,证券公司必需全资设立私募基金子公司和另类投资子公司。

  三要强化母公司对子公司管控,加强风险控制和资本约束。

  证券公司应当向子公司委派或推荐董事、监事或高管人员,将合规风控纳入统一管理,增强交易监控,强化职员管理,做好危险隔离、好处摩擦和风险防备工作,切实承当对子公司风险掌握及风险处理的应有责任。子公司的业务全面纳入证券公司风险节制指标领域;私募基金子公司自有资金投资于本机构设立的私募基金时,对单只基金投资金额不得超过该只基金总额的20%;另类子公司以自有资金投资境内上市交易和转让证券的,其持有市值应当与母公司自营持有统一只证券的市值合并盘算,合并计算后的市值应当相符《证券公司风险把持指标管理方法》的规定。

  四要明白业务底线,从严自律管理。证券公司子公司不得从事或变相从事实体业务。私募基金子公司的自有资金不得投资其余标的,只能以现金治理为目标投资于流动性较强的资产,或投资于本机构设立的私募基金;不得以拟投资企业聘任母公司或母公司的承销保荐子公司担负保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的条件。另类子公司不得向投资者召募资金发展基金业务,不得存在为场外配资供给方便、从事融资类收益调换、投资于高杠杆的构造化资管产品等行为。协会将对子公司关于股东履责情形、合规风控、业务开展等进行执业检讨,违反划定的,采用自律管理办法或者纪律处罚;情节严重的,移交证监会处置,直至责令撤销子公司。

  在过渡期支配方面,证券公司及其子公司在两部《规范》发布实行后12个月内到达规范要求,通过拆分、合并等方式对现存的一类业务多个子公司经营情况进行规范,并妥善安顿客户;不吻合相关要求的,不得新增业务,存量业务能够存续到项目到期,到期前不得开放申购或追加资金,不得续期。

  中国证券业协会表现,下一步,协会将做好对两类子公司的日常自律管理工作。另外,各证券公司、私募投资基金子公司、另类投资子公司应当对比《通知》及两部《规范》的要求进行自查,拟定整改方案。证券公司应当在2017年2月16日前向协会及注册地中国证监会派出机构报送整改计划,并在之后每月前十个工作日内报送整改良度。

  (原题目:证券公司设立子公司根本要求明确 须全资设立私募基金子公司和另类投资子公司)

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